Definition
FINRA (Financial Industry Regulatory Authority) ist eine nicht-staatliche Organisation, die Broker-Dealer und registrierte Vertreter in den Vereinigten Staaten reguliert. Als Selbstregulierungsorganisation (SRO) erstellt und durchsetzt FINRA Regeln, prüft Mitgliedsfirmen und verwaltet Berufsqualifikationsprüfungen.
Beispiel
Bevor Sie mit einem Finanzberater arbeiten, können Anleger BrokerCheck auf der FINRA-Website prüfen, um deren Registrierungsstatus, Prüfungshistorie und etwaige Disziplinarmaßnahmen oder Kundenbeschwerden zu sehen.
FAQ
Was ist FINRA?
Die Financial Industry Regulatory Authority, eine Selbstregulierungsorganisation für Broker-Dealer.
Warum ist FINRA wichtig?
FINRA hilft Anlegern, regulations zu bewerten und fundiertere Entscheidungen zu treffen.