Definition
Die Securities and Exchange Commission (SEC) ist die US-Bundesaufsichtsbehörde, die für die Durchsetzung von Wertpapiergesetzen, den Anlegerschutz, faire und geordnete Märkte und die Erleichterung der Kapitalbildung verantwortlich ist. 1934 nach der Großen Depression gegründet, beaufsichtigt die SEC Börsen, Broker-Dealer, Anlageberater und Investmentfonds. Sie verlangt Offenlegungen börsennotierter Unternehmen (10-K, 10-Q), untersucht Betrug und verfolgt Verstöße.
Beispiel
Wenn ein Unternehmen an die Börse geht, muss es eine S-1-Registrierungserklärung bei der SEC einreichen. Vierteljährliche 10-Q- und jährliche 10-K-Berichte liefern detaillierte Finanzinformationen. Die SEC untersucht und ahndet Insiderhandelsverstöße.
FAQ
Was ist SEC (Securities and Exchange Commission)?
Die US-Bundesbehörde, die für die Regulierung der Wertpapiermärkte und den Anlegerschutz verantwortlich ist.
Warum ist SEC (Securities and Exchange Commission) wichtig?
SEC (Securities and Exchange Commission) hilft Anlegern, regulations zu bewerten und fundiertere Entscheidungen zu treffen.