定義
FINRA（金融業監管局）是監管美國經紀自營商和註冊代表的非政府組織。作為自律組織（SRO），FINRA制定和執行規則、檢查公司、管理執照考試（如Series 7等）並處分違規者。FINRA經營BrokerCheck，讓投資者可以查詢經紀人背景。雖然不是政府機構，但FINRA受SEC監督。
範例
在開設經紀帳戶之前，使用FINRA的BrokerCheck驗證經紀人的執照、就業歷史和任何紀律處分記錄。
常見問題
FINRA（金融業監管局） 是什麼？
美國證券經紀商的自律監管組織。
為什麼 FINRA（金融業監管局） 重要？
FINRA（金融業監管局） 幫助投資者評估regulatory並做出更有依據的決策。