定义
美国金融业监管局(FINRA)是一个非政府组织，监管美国的经纪自营商和注册代表。作为自律监管组织(SRO)，FINRA制定和执行规则、检查公司、管理执照考试（如Series 7等），并惩戒违规者。FINRA运营BrokerCheck，允许投资者研究经纪人的背景。虽然不是政府机构，但FINRA受SEC监管。其目标是保护投资者并确保经纪业的市场诚信。
示例
在与财务顾问合作之前，投资者可以在FINRA网站上查看BrokerCheck，了解其注册状态、考试历史以及任何纪律处分或客户投诉。
常见问题
美国金融业监管局 是什么？
经纪自营商的自律监管组织。
为什么 美国金融业监管局 重要？
美国金融业监管局 帮助投资者评估regulatory并做出更有依据的决策。