정의
FINRA(Financial Industry Regulatory Authority)는 미국 증권산업의 자율규제기관으로, 브로커-딜러를 규제하고 투자자를 보호합니다. FINRA는 규정을 제정하고, 회원사를 검사하며, 위반 행위에 대해 징계 조치를 취하고, 투자자 교육을 제공합니다. 또한 브로커와 투자자 간의 분쟁을 중재합니다.
예시
투자자가 브로커의 부적절한 투자 권유로 손해를 입었다면, FINRA 중재를 통해 손해배상을 청구할 수 있습니다.
자주 묻는 질문
FINRA (금융산업규제기관)이란 무엇인가요?
미국 증권회사와 거래소를 감독하는 자율규제기관
FINRA (금융산업규제기관)이 중요한 이유는 무엇인가요?
FINRA (금융산업규제기관)은(는) 투자자가 regulatory을(를) 평가하고 더 나은 결정을 내리도록 돕습니다.