定義
FINRA（金融取引業規制機構、Financial Industry Regulatory Authority）は、米国のブローカー・ディーラーおよび登録された担当者を規制する非政府組織です。自主規制機関（SRO）として、FINRAは規則を作成および施行し、企業を検査し、ライセンス試験（シリーズ7など）を実施し、違反者を処分します。FINRAはBrokerCheckを運営しており、投資家はブローカーの経歴を調べることができます。政府機関ではありませんが、FINRAはSECの監督下にあります。その目的は、投資家を保護し、証券業界における市場の健全性を確保することです。
例
金融アドバイザーと協力する前に、投資家はFINRAのウェブサイトでBrokerCheckをチェックして、その登録状況、試験履歴、および懲戒処分や顧客からの苦情を確認できます。
よくある質問
FINRA（金融取引業規制機構） とは？
ブローカー・ディーラーの自主規制機関。
なぜ FINRA（金融取引業規制機構） が重要ですか？
FINRA（金融取引業規制機構） は投資家がregulatoryを評価し、より良い判断を行うのに役立ちます。