Definisi
Pihak Berkuasa Kawal Selia Industri Kewangan (FINRA) adalah organisasi bukan kerajaan yang mengawal selia firma broker-dealer ahli. Ia menetapkan peraturan untuk kelakuan broker, mengendalikan peperiksaan pelesenan, dan menguatkuasakan peraturan. FINRA juga mengendalikan sistem penimbang tara untuk pertikaian pelabur.
Contoh
Untuk menjual sekuriti kepada orang awam, broker mesti melepasi peperiksaan FINRA seperti Siri 7. FINRA boleh mendenda atau menghalang broker untuk pelanggaran.
Soalan Lazim
Apakah FINRA?
Badan kawal selia kendiri yang mengawasi firma broker-dealer di A.S.
Mengapa FINRA penting?
FINRA membantu pelabur menilai regulations dan membuat keputusan yang lebih bermaklumat.