Definizione
FINRA (Financial Industry Regulatory Authority) è un'organizzazione non governativa che regola i broker-dealer e i rappresentanti registrati negli Stati Uniti. Come organizzazione di autoregolamentazione (SRO), FINRA crea e applica le regole, esamina le società, amministra gli esami di licenza (Series 7, ecc.) e disciplina i trasgressori. FINRA gestisce BrokerCheck, permettendo agli investitori di ricercare i background dei broker. Pur non essendo un'agenzia governativa, FINRA è supervisionata dalla SEC. Mira a proteggere gli investitori e garantire l'integrità del mercato nel settore dell'intermediazione.
Esempio
Prima di lavorare con un consulente finanziario, gli investitori possono controllare BrokerCheck sul sito web di FINRA per vedere il loro stato di registrazione, la storia degli esami e qualsiasi azione disciplinare o reclamo dei clienti.
FAQ
Che cos’è FINRA?
La Financial Industry Regulatory Authority, un'organizzazione di autoregolamentazione per i broker-dealer.
Perché FINRA è importante?
FINRA aiuta gli investitori a valutare regulatory e a prendere decisioni più informate.